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金融市場常識與職業道德 金融界的最低門檻

為強化金融證照之專業性與公信力,檢討並整合各種專業測驗之考試科目,使測驗與工作職掌所需之專業技能相符,並提昇金融從業人員金融市場常識與職業道德,金管會規定自95年8月1日起,參加13種金融從業人員資格測驗之應試者,須加考本項測驗方能登錄從事該類業務,因此本測驗被視為進入金融界之最低門檻。

  • 考試介紹
  • 考試資訊
  • 法定證照模組

◎ 需參加本測驗的13項考試
■ 證券類考試:
  1. 證券商業務人員
  2. 證券商高級業務人員
  3. 證券投資分析人員
  4. 期貨商業務員
  5. 期貨交易分析人員
  6. 投信投顧業務員
  7. 股務人員
  8. 票券商業務人員
■ 銀行類考試:
  1. 信託業業務人員
  2. 銀行內控與內稽測驗
■ 保險類考試:
  1. 人身保險業務員
  2. 財產保險業務員
  3. 投資型保險商品業務員

◎ 考試須知
■ 測驗單位:
  本測驗由證基會(證券暨期貨市場發展基金會)、台灣金融研訓院、保險事業發展中心及產、壽險公會等五個
  測驗單位聯合辦理,考生可自行選擇任一測驗單位應試,測驗時間及場次頻率由各測驗單位安排,相關資訊可
  逕洽各測驗單位。
■ 測驗合格之應考人於測驗日起五年內報考十三種金融從業人員測驗,該科可不必重覆應試;
  超過測驗日五年,如欲再報名任一種金融從業人員資格測驗時,則需重考「金融市場常識與職業道德」測驗。

◎ 考試相關介紹

◎ 13種法定證照模組化
證照名稱
考試科目
加考科目
加考取得之資格
證券商業務人員業務員 ◎ 證券交易相關法規與實務
◎ 證券投資與財務分析
◎ 人身保險法規與實務
◎ 投資型保險商品概要
◎ 金融體系概述
◎ 投資型保險商品業務員
證券商業務人員高級業務員 ◎ 證券交易相關法規與實務
◎ 證券投資與財務分析
◎ 投信投顧相關法規 ◎ 證券投信投顧業務員
證券投資分析人員 ◎ 證券交易相關法規與實務
◎ 證券投資與財務分析
◎ 總體經濟及金融市場
證券投信投顧業務員 ◎ 證券交易相關法規與實務
◎ 證券投資與財務分析
◎ 投信投顧相關法規
◎ 信託法規 ◎ 信託業業務人員
期貨商業務員 ◎ 期貨交易法規
◎ 期貨交易理論與實務
期貨交易分析人員 ◎ 期貨交易法規 期貨
◎ 選擇權與其他衍生性商品
◎ 衍生性商品之風險管理
股務人員 ◎ 股務作業法規與實務
票券商業務人員 ◎ 票券金融法規
◎ 票券金融實務
信託業業務人員 ◎ 信託法規
◎ 信託實務
◎ 投信投顧相關法規 ◎ 證券投信投顧業務員
銀行內控與內稽測驗 ◎ 銀行內部控制法規
◎ 銀行內部控制制度
人身保險業務員 ◎ 人身保險法規與實務
財產保險業務員 ◎ 財產保險法規與實務
投資型保險商品業務員 ◎ 投資型保險商品概要
◎ 金融體系概述
◎ 投資學概要
◎ 債券與證券之評價分析
◎ 投資組合管理
◎ 證券交易相關法規與實務 ◎ 證券商業務人員

 
資料來源:證基會、金研院

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